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员工持股计划巨亏清仓?*ST中安大股东被追讨2亿元

楼主:宋清辉 时间:2018-09-13 15:50:13

读创记者 陈燕青

今年以来重挫近六成的*ST中安负面消息不断。时隔两年多,公司员工持股计划以巨亏逾七成清仓而收场。公司13日晚间公告称,员工持股计划国金中安消1号集合资产管理计划已经届满,所持1108.86万股已全部出售。数据显示,9月29日在公司连续17个跌停板被打开后,国金证券客户资产管理部大举卖出。根据计算,该员工持股计划亏损超过七成,而国金证券此前已向法院提起对大股东的诉讼,追讨差额2亿元。

员工持股计划割肉出局

根据公告,该资管计划于2015年5月26日完成股票购买,累计购买1108.86万股,成本26.67元/股。公司股票上周五迎来久违的涨停,最新收盘价为7.14元,较历史最高价已重挫逾八成,今年至今下跌59%。

9月29日,*ST中安巨量打开一字跌停但收盘股价仍逼近跌停价,当天收盘下跌4.66%,换手率高达19.91%。从公司的前十大股东和交易所龙虎榜数据来看,国金中安消1号集合资产管理计划、险资、社保基金很可能已割肉出逃。根据粗略计算,上述机构亏损幅度在六成至八成之间。

当日的龙虎榜数据显示,卖出的前五大席位中卖一、卖三、卖四分别为机构专用席位,分别卖出8404.16万元、5094万元、3867.42万元。而卖二席位为国金证券客户资产管理部,卖出7495.86万元。

中报显示,公司前十大股东中,可以列入机构席位的是中国人寿-传统-普通保险产品-005L-CT001沪持有的1000万股,社保基金110组合持有的735万股,社保基金109组合持有的500万股。从龙虎榜数据来看,社保基金、中国人寿似已清仓。

卖二席位为国金证券客户资产管理部,卖出7495.86万元,前十大股东中,与此相符的是公司第一期员工持股计划即国金中安消1号集合资产管理计划,持有1108.86万股,若全数卖出,价格为6.76元,与29日最低价6.93元不符,当日应已卖出大部分。

2015年5月27日,公司曾公告称,第一期员工持股计划已完成,累计购买公司股票1108.86万股,占总股本比例为0.86%,成交均价为26.67元/股,金额约2.96亿元。一般来说,员工持股计划锁定期不低于12个月,公司第一期员工持股计划已超过两年。以当日6.93元最低价及最新收盘价7.14元计算,员工持股计划亏损超过七成。

与多数ST公司不同,*ST中安之所以“披星戴帽”,并非因为主营业务净利润连续亏损。今年4月28日,公司2016年年报被出具非标准审计意见,因此被上交所实施退市风险警示。公司聘请大华会计师事务所对年报进行专项审计或复核。

对此,公司相关人士对记者表示,“目前大华复审仅剩下一家澳洲的公司,其余分公司基本上复审完毕,结果比较良好。”

国金证券起诉大股东追讨2亿元

值得一提的是,公司在公告中还表示,鉴于国金证券已向四川省高级人民法院提起对大股东中恒汇志的诉讼,诉讼已经开庭,尚未判决形成结果。因而,中恒汇志的差额补足义务尚不能完全确定,中恒汇志会否因此次员工持股计划的差额补足义务而增加负债也不能确定。

记者注意到,早在6月24日,公司就曾公告称,国金证券起诉要求其大股东中恒汇志公司补交资管产品差额支付金共2.03亿元。

2015年4月,国金中安消1号集合资产管理计划设立,份额上限为3亿份,按照9:1:2设立优先级A、中间级B和风险级C。其中,员工持股计划全额认购C份额,国金证券出资不超过2500万元,认购B份额。

根据协议,持有B份额的国金证券,以参与金额为限对优先级A份额的本金及预期年化收益承担有限补偿责任,但B份额对优先级A份额的补偿责任位于风险级C份额、中恒汇志之后。

在收益分配和终止清算时,资产分配顺序位于A份额之后、C份额之前,因此国金证券加快追讨以避免自掏腰包补偿优先级A份额。

该资管计划今年5月11日到期终止,并于5月12日完成一次清算。自5月13日起进入二次清算期,在二次清算期间,该计划按照未返还委托人的计划资产继续计提管理费和托管费,并按照优先级A份额为返还本金1.33亿元和中间级B份额未返还本金2500万元继续计提预期收益。

国金证券认为,自5月8日起,中安消与中恒汇志构成违约,因此该计划即日起按照每日优先级A份额本金和中间级B份额本金的万分之五计提风险准备金。

国金证券提起诉讼,要求中安消与中恒汇志按照协议约定履行差额补足义务,向其支付计算至今年6月14日的差额支付金额2.03亿元。

对此,著名经济学家宋清辉对记者表示,“员工持股计划原本是为了激励公司员工而设置的,但部分公司员工持股计划在高位买入从而造成巨额亏损,给相关方带来的风险不容忽视。”

读创编辑甘雄

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