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证券市场基础知识pdf有哪些?汇总证券从业《金融市场基础知识》考点

楼主:山西教育考试网 时间:2019-03-28 08:01:53

证券从业《金融市场基础知识》考点汇总第二版


一、证券从业资格考试《金融市场基础知识》第二章 第二节 中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义

2003年,中央提出建立多层次资本市场体系,经过十多年的发展与健全,我国逐渐建立起包含沪深证券交易所的主板市场、深圳证券交易所的创业板市场、全国中小企业股份转让系统、区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场等内容的多层次资本市场体系,其中,主板市场、创业板市场和全国中小企业股份转让系统属于场内市场,区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统和私募基金市场属于场外市场。

场内市场即证券交易所市场。证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所,是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场,是整个证券市场的核心。

场外市场是指在集中的交易场所之外进行证券交易的市场,没有集中的交易场所和市场制度,又被称为店头市场或者柜台市场,主要是一对一交易,以交易非标准化的、私募类型的产品为主。

健全多层次资本市场体系,是发挥市场配置资源决定性作用的必然要求,是推动经济转型升级和可持续发展的有力引擎,也是维护社会公平正义、促进社会和谐、增进人民福祉的重要手段。

二、证券从业资格考试《金融市场基础知识》第三章 第一节证券市场融资活动的概念、方式及特征

证券市场融资活动是指资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介,实现资金融通的金融活动。

证券市场融资的基本形式是:资金赤字单位在市场上向资金盈余单位发售有价证券,募得资金,资金盈余单位购入有价证券,获得有价证券所代表的财产所有权、收益权或债权。证券持有者若要收回投资,可以通过市场将证券转让给其他投资者。证券可以不断地转让流通,使投资者的资金得以灵活周转。

一般来说,证券市场融资活动的方式主要包括股票融资和债券融资。

证券市场融资活动的特点主要有:

①资金赤字单位和盈余单位直接接触,形成直接的权利和义务关系,而没有另外的权利义务主体介入其中;

②证券市场融资是一种强市场性的融资活动;

③证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的。

三、证券从业资格考试《金融市场基础知识》第三章 第一节   金融机构直接融资的特点

金融机构直接融资的最大特点是:金融机构发行债券可以影响货币供给量,从而起到去货币化的作用。银行发行债券会回笼货币,使存款缩减。相反,银行债券赎回,会起到释放货币的作用。

金融机构直接融资还具有以下特点:

(1)发行金融债券有利于提高金融机构资产管理能力,化解金融风险。

(2)发行金融债券有利于拓宽直接融资渠道,优化金融资产结构。

(3)发行金融债券有利于丰富市场信息层次,增加投资产品种类。



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